Cumplimiento normativo.

¿Qué es cumplimiento normativo?

El compliance o cumplimiento normativo es la función encargada de identificar, prevenir y gestionar los riesgos de incumplimiento normativo a los que se enfrenta una organización. Tiene como objetivo establecer estándares y procedimientos que aseguren el cumplimiento de las obligaciones legales, regulatorias y éticas bajo las cuales opera la empresa.

Esto implica identificar las normativas aplicables, establecer controles internos para prevenir incumplimientos, detectar posibles desviaciones y asesorar a la organización sobre cumplimiento con el fin de evitar sanciones, pérdidas financieras o daños a la reputación.

El compliance se encarga de gestionar los riesgos legales, a través de la implementación de un programa estructurado que promueva una cultura de integridad y transparencia en toda la organización. De esta forma, garantiza el buen funcionamiento de la empresa y su sostenibilidad a largo plazo, cumpliendo con todas sus obligaciones normativas.

¿Cuáles son las principales responsabilidades del área de cumplimiento?

El área de compliance o cumplimiento normativo es la unidad encargada de velar por el estricto cumplimiento de la normativa aplicable a la organización. Para ello, desarrolla estas funciones clave:

Identificación y mapeo de normativa

Realiza un análisis exhaustivo de todas las leyes, reglamentos y códigos éticos que deben respetarse. Esto incluye normas internas, sectoriales, laborales, tributarias, de protección de datos, anticorrupción, etc.

Gestión de riesgos

Identifica los posibles escenarios de incumplimiento normativo y evalúa su probabilidad e impacto. Define indicadores de riesgo y establece controles preventivos.

Diseño de políticas y procedimientos

Elabora directrices internas acordes a la normativa, promoviendo una cultura de integridad. Estas políticas abarcan temas como regalos, conflictos de interés, uso de activos, denuncias internas, etc.

Formación y concienciación

Capacita periódicamente a los empleados sobre el marco normativo y los canales de denuncia. Fomenta valores éticos a través de campañas de sensibilización.

Supervisión y auditoría

Monitorea el cumplimiento de las políticas a través de indicadores y pruebas de cumplimiento. Detecta desviaciones e incumplimientos.

Asesoramiento y rendición de cuentas

Ofrece soporte experto ante cualquier duda normativa, interpretando correctamente la legislación aplicable a cada caso. Además, informa periódicamente sobre el nivel de riesgo y cumplimiento de la organización, proponiendo mejoras continuas.

Al ofrecer servicios tercerizados de cumplimiento corporativo, un bufete panameño puede posicionarse como un aliado estratégico de sus clientes. Les brinda la tranquilidad de contar con expertos que se encarguen de mapear normativas, evaluar riesgos, diseñar controles y capacitar al personal, liberando recursos internos para enfocarse en la labor sustantiva.

Servicios en compliance

• Desarrollo de políticas
• Capacitación
• Auditorías internas
• Monitoreo continuo
• Asesoría en cumplimiento
• Gestión de incidentes
• Interacción con reguladores
• Promoción de la ética
• Due Diligence y protección de datos