Legislación
Acuerdo 5 de 2003: Por el cual se reglamentan las normas de conducta, Registro de operaciones e información de tarifas..
Una fila por artículo: qué tiene jurisprudencia, qué quiere cambiar un proyecto, qué cambió de vigencia. Ordena por cualquier columna numérica; cada fila lleva al artículo.
27 de 27 artículos
| Artículo | De qué trata (primera frase) | División | Vigencia | Fallos | Reformas propuestas↑ | En trámite | Remisiones | Anotaciones | Caracteres |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Artículo 1 | Ámbito de aplicación — La prestación de servicios del negocio de bolsa de valores, entendiéndose por tales los permitidos por la legislación vigente, las activ… | — (no aplica) | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 912 |
| Artículo 2 | Subrogado — Ac. 13-2020/2020, art. 1º, . | Título I. CÓDIGO GENERAL DE CONDUCTA | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1789 |
| Artículo 3 | Contenido de los Códigos de Conducta. 1 — Los Códigos de Conducta deberán estar inspirados en los principios citados en la Ley de Valores, el presente Acuerdo… | Título I. CÓDIGO GENERAL DE CONDUCTA | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4131 |
| Artículo 4 | Subrogado — Ac. 13-2020/2020, art. 2º, .Objeciones o recomendaciones por parte de la Superintendencia del Mercado de Valores sobre los Códigos de Conducta. | Título I. CÓDIGO GENERAL DE CONDUCTA | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 492 |
| Artículo 5 | Régimen sancionador — El incumplimiento de lo previsto en los Códigos de Conducta, como normas de ordenación y disciplina del mercado de valores, podrá dar lug… | Título I. CÓDIGO GENERAL DE CONDUCTA | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 428 |
| Artículo 6 | Contenido de las órdenes sobre valores — Las casas de valores exigirán a sus clientes que las órdenes sean claras y precisas en su alcance y sentido, de forma… | Capítulo Primero. ORDENES DE EJECUCIÓN DE OPERACIONES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 327 |
| Artículo 7 | Plazos de transmisión y ejecución — Toda entidad que reciba una orden la ejecutará o pondrá los medios necesarios para hacerla llegar a la entidad encargada de… | Capítulo Primero. ORDENES DE EJECUCIÓN DE OPERACIONES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 555 |
| Artículo 8 | Normas generales relativas al Registro de órdenes. 1. | Capítulo Primero. ORDENES DE EJECUCIÓN DE OPERACIONES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1499 |
| Artículo 9 | Registro de Operaciones. 1 — Las operaciones contenidas en el registro de operaciones deberán estar clasificadas por corredor, y en riguroso orden cronológico… | Capítulo Primero. ORDENES DE EJECUCIÓN DE OPERACIONES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2059 |
| Artículo 10 | Normas comunes para el archivo de órdenes y el registro de operaciones. 1. | Capítulo Primero. ORDENES DE EJECUCIÓN DE OPERACIONES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 746 |
| Artículo 11 | Identificación de los clientes. 1 — Las Casas de Valores y Asesores de Inversiones, siguiendo los parámetros establecidos en el Acuerdo No.4-2001, deberán exig… | Capítulo Segundo. CONTRATOS CON CLIENTES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2057 |
| Artículo 12 | Entrega de documentos contractuales. 1 — La entrega del documento contractual relativo a la operación de que se trate, debidamente suscrito por las partes, ser… | Capítulo Segundo. CONTRATOS CON CLIENTES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2819 |
| Artículo 13 | Subrogado — Ac. 13-2020/2020, art. 3º, . | Capítulo Segundo. CONTRATOS CON CLIENTES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 838 |
| Artículo 14 | Reglas aplicables a la gestión de cuentas de inversión de los clientes Las Casas de Valores y, en su caso, los Asesores de Inversiones redactarán un contratoti… | Capítulo Segundo. CONTRATOS CON CLIENTES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2776 |
| Artículo 15 | Transacciones excesivas — Queda prohibido a toda casa de valores o corredor de valores que maneje una cuenta de inversión en forma discrecional, o que esté en… | Capítulo Segundo. CONTRATOS CON CLIENTES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 781 |
| Artículo 16 | Acuerdos para compartir ganancias o pérdidas; | Capítulo Segundo. CONTRATOS CON CLIENTES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 966 |
| Artículo 17 | Valoración y disposición de fondos y valores. 1. | Capítulo Segundo. CONTRATOS CON CLIENTES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2431 |
| Artículo 18 | Información de los clientes Las Casas de Valores, los Asesores de Inversiones, sus dignatarios, directores, ejecutivos principales, empleados y representantes… | Capítulo Segundo. CONTRATOS CON CLIENTES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 823 |
| Artículo 19 | Información a clientes 1 — Las Casas de Valores y Asesores de Inversiones con licencia para operar en o desde la República de Panamá están obligadas a: | Capítulo Tercero. INFORMACIÓN A LOS CLIENTES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3453 |
| Artículo 20 | Información a los clientes sobre conflictos de interés. | Capítulo Tercero. INFORMACIÓN A LOS CLIENTES | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1276 |
| Artículo 21 | Publicidad de las tarifas. 1 — Las entidades deberán poner a disposición del público en su domicilio social, sucursales y representaciones los folletos de tari… | Capítulo Cuarto. Regulación de las tarifas de comisiones. | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 618 |
| Artículo 22 | Régimen de las tarifas — Las Casas de Valores y Asesores de Inversiones establecerán libremente sus tarifas de comisiones y gastos repercutibles en relación co… | Capítulo Cuarto. Regulación de las tarifas de comisiones. | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 562 |
| Artículo 23 | Aplicación de las tarifas — En ningún caso se tarifarán servicios que no se presten, ni operaciones que no se realicen. | Capítulo Cuarto. Regulación de las tarifas de comisiones. | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 788 |
| Artículo 24 | El folleto informativo de tarifas. 1 — Las tarifas por comisiones o gastos repercutibles se recogerán por la entidad en un folleto informativo. | Capítulo Cuarto. Regulación de las tarifas de comisiones. | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1357 |
| Artículo 25 | Control del folleto informativo de tarifas. 1. | Capítulo Cuarto. Regulación de las tarifas de comisiones. | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1116 |
| Artículo 26 | Publicidad de las tarifas y tablón de anuncios. 1. | Capítulo Cuarto. Regulación de las tarifas de comisiones. | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2064 |
| Artículo 27 | Entrada en Vigencia El presente Acuerdo y su Anexo empezarán a regir en doce (12) meses contados a partir de su promulgación en la Gaceta Oficial. | Capítulo Cuarto. Regulación de las tarifas de comisiones. | — (no aplica) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 391 |